當前，全國上下都在認真貫徹落實國務院辦公廳關于推廣隨機抽查、規(guī)范事中事后監(jiān)管的各項工作，通過隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的方式，嚴格限制監(jiān)管部門自由裁量權。在此，上海市嘉定區(qū)市場監(jiān)管局結合當前機構改革背景下、基層實際情況以及今年年報抽查等工作發(fā)現的情況和問題，提一些建議和思考。

一、存在的問題和困難

1.關于企業(yè)方面：

一是企業(yè)基數大，更面臨逐年增加的趨勢，帶給基層所監(jiān)管壓力的困惑。郊區(qū)企業(yè)普遍數量龐大，由此帶來后續(xù)監(jiān)管、投訴舉報量的同步壓力。以嘉定為例，今年年報抽查3783戶，最多的一個市場監(jiān)管所，有1000多戶企業(yè)要檢查。而對應的，所里的干部，除了分管所長沖在第一線干活外，頂多還有AB角兩人，大量的工作需要輔助人員、經濟小區(qū)等協(xié)助。如果今后抽查工作頻次增加，比例太高，這些都是不可忽視的問題。

二是注冊型多，實地檢查難以落到實處。隨著商事登記制度改革的推進、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的鼓勵、集中登記地的鋪開，注冊型企業(yè)的監(jiān)管問題，其實已經擺在我們的面前，各區(qū)縣都面臨這樣的情況，企業(yè)雖然注冊在本區(qū)，但實際分布在全市各區(qū)，甚至全國各地，無法查找。特別是有些網店，開在居民自己家中，如何上門檢查？只能以網絡監(jiān)測、書面檢查等為主。因此，今后“雙隨機”抽查中，有待關注注冊型企業(yè)監(jiān)管的情況和問題。

三是企業(yè)各種情況復雜，意識和配合有待加強。雖然去年開始，針對商事登記制度改革的社會宣傳已全面鋪開，取得一定效果。但從抽查情況看，還是有不少細節(jié)問題。例如，企業(yè)對認繳制實繳制的認知上有誤區(qū)，認為認繳制只是登記時候不需要提供驗資報告的方便。對年報公示信息的重要性、嚴肅性認識不夠，低級錯誤非常多。在抽查中遇到執(zhí)法人員檢查或者事務所審計，經常有不配合情況。所以基層所在工作中，還需要花大量精力做企業(yè)的宣傳引導解釋等工作。所以從企業(yè)實際情況看，前瞻性的、針對性的指導和宣傳，可能需要通過各種平臺等提高效能。

2.關于信息抽查工作方面

四是時間緊，要求高，完成任務壓力大。比對今年的年報公示信息抽查，從7月市局名單產生，下發(fā)，到基層名單梳理，工作布置，組織實施檢查，委托審計，逐戶核對，到后期電腦數據錄入，對外公示，需要諸多環(huán)節(jié)。特別是檢查不正�；蛘卟慌浜系钠髽I(yè)，還要核實情況，取證，對外列異等。如果今后“雙隨機”抽查工作同樣參照這樣的環(huán)節(jié)、模式、系統(tǒng)、要求的話，對基層是相當大的壓力。如果再有比例要求和時間要求，估計檢查會流于形式。而且區(qū)別以往年檢檢查等工作，今后信息抽查、“雙隨機”抽查全部將結果公示，接受企業(yè)、社會監(jiān)督。如果程序、標準不規(guī)范，就將面臨風險和矛盾糾紛。對于基層干部來說，這是最大的風險和壓力。

五是全新工作，無現成經驗借鑒。從2015年工作情況看，無論是年報公示還是信息抽查，都是第一次。我們只能研究法律法規(guī)，對照市局口徑，平時溝通協(xié)調，保持上下聯(lián)系，疑難問題一起探討研究，在實踐中提高完善。但是對照抽查工作全新的委托第三方審計的模式，應對涉及辦公室招投標、財務經費保障、紀檢監(jiān)察監(jiān)督等工作，耗費的時間精力非常大，有待于機制體制的健全完善。但考慮今后常態(tài)化的工作，可能還是需要自上而下的保障，否則每次抽查都按照流程啟動的話，不利于工作及時有效開展。

六是對外公示，履職風險加大。目前，我們的行政許可、行政處罰信息、信息抽查工作，都通過信息公示平臺向社會公示，也相對走在了其他部門的前列，對基層干部而言，綜合的履職風險在逐步感受和顯現。如果僅僅從信息抽查看，即時信息、年報信息的抽查，只要資料核查仔細，口徑統(tǒng)一，證據完整，相對還好。但如果今后“雙隨機”向各個執(zhí)法領域鋪開，就有交叉的監(jiān)管缺失風險。例如今后如果有企業(yè)被食品或者質量方面的問題曝光，或者“職業(yè)打假”等舉報，反映企業(yè)違法經營問題。但對照信息公示上，市場監(jiān)管（工商）部門之前的抽查記錄，如果都是合格的，再對照檢查資料、程序和證據，無法保證都沒有瑕疵。這對參與抽查的工作人員來說，是不小的風險。如果今后都意識到這個問題，估計都不愿意承擔這個責任。

3.關于基礎建設方面

七是青年干部的帶教。今年對于基層區(qū)局來說，是機構合并、人員調整的過渡期，明后年還將面臨較長一段時間的磨合期。而對于我們科室和所里，人員都有較大調整，面臨了一個重新適應、工作磨合的過程。特別是許多基層所在合并后，監(jiān)管聯(lián)絡員都換成了新進大學生。一方面是工商經驗、社會經驗都幾乎為零；另一方面是大學生到崗以后，各種培訓接連而至。而且還不包括來自于其他條線的培訓以及會議等。今后推開“雙隨機”，對內的培訓帶教等，還是一個漫長的過程。

八是監(jiān)管力量的有限。目前基層所的工作重心基本在窗口許可“三證合一”、消保投訴“四合一”、食品安全監(jiān)管、特種設備監(jiān)管等，好多涉及文明城區(qū)創(chuàng)建、滿意度測評、群眾生命安全等底線。對所長而言，可以用的骨干力量非常緊張。即使監(jiān)管條線，大部分年輕干部兼了好幾個條線，年報抽查期間，不少所長和干部都是加班加點。如果今后全面推開“雙隨機”，從面上看是不同條線的要求布置，從基層看，最后落到的還是這幾個人身上。所以，估計會把他們壓垮的。

九是信息化系統(tǒng)有待完善。一方面是現有的綜合監(jiān)管系統(tǒng)與企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等尚未形成完全互聯(lián)共通，對于抽查中很多比對需要人工檢索和系統(tǒng)切換的不方便。另一方面，系統(tǒng)的穩(wěn)定性是個大問題，經常在抽查數據錄入過程中出現閃退、死機等現象。同時，系統(tǒng)的相關數據查詢、統(tǒng)計分析等功能還有待挖掘和完善。

二、工作建議參考

1.建議抽查的樣本更加小而精，具有典型性。今后，政府部門監(jiān)管服務的導向應該是公開透明，質量為上，綜合效益，最終達到企業(yè)誠信自律的效果。因此，個人認為，企業(yè)抽查的數量、時間限制等應該予以一定的淡化。一旦確定樣本，使基層集中精力開展一批高質量的抽查工作，向社會公示，達到效果。

2.建議抽查的關鍵數據認定逐步向第三方機構參與檢查轉型。新形勢下，抽查工作的公信力可能是一個新問題。從干部的履職風險等角度綜合考慮，建議可以參考商品質量抽查、食品安全檢測、質量檢測等工作的模式，通過第三方機構的評估報告，或者引用其他部門的數據，予以確認。

3.建議抽查中關注注冊型企業(yè)的監(jiān)管。從實際情況看，注冊型企業(yè)因為注冊地址與實際經營地址不一致引發(fā)的矛盾糾紛在逐步上升，也是一個新的難點和風險點。因此，是否可以考慮分類監(jiān)管的模式，區(qū)別實地型、注冊型企業(yè)不同的監(jiān)管要求，以確保檢查效果落到實處。

4.建議抽查的流程設計更加簡潔高效。從概念看，抽查就是對企業(yè)檢查。但從操作性看，檢查之前的企業(yè)聯(lián)系、方案制定，檢查之中的企業(yè)溝通、證據采集，檢查之后的結果認定，數據錄入、多級審批、對外公示等，都是大量看不出的人力物力，涉及環(huán)節(jié)眾多。更何況，今后如果都走專門流程抽查的話，這部分新增的信息化流轉系統(tǒng)的時間成本也是要考慮的。如果從為基層減負的實際情況出發(fā)，應該是在頂層設計上更加簡潔些。

5.建議抽查工作關于“雙告知”環(huán)節(jié)的設計。面對抽查中數量眾多的企業(yè)，每家企業(yè)的個性化情況，每次抽查的不同要求，發(fā)現問題的核對，企業(yè)的咨詢投訴等，涉及每家企業(yè)的檢查工作，基層執(zhí)法人員都需要耗費大量的人力物力。建議市局層面在抽查名單的確定環(huán)節(jié)，統(tǒng)一通過微信公眾號，短信平臺等多種方式給予企業(yè)及時的點對點的告知，化解基層后續(xù)檢查中的不必要的人力物力，使企業(yè)更好地配合做好抽查工作。

6.建議抽查工作關于信息化平臺的運用。在目前工商系統(tǒng)已有的強大的登記系統(tǒng)、綜合監(jiān)管系統(tǒng)、公示系統(tǒng)的基礎上面，建議有牽頭部門梳理各個系統(tǒng)的工作對接，完善模塊涉及，有效數據挖掘運用，為基層減負，提升效能。

7.建議抽查工作給予基層一定的創(chuàng)新試點自主權。可以發(fā)揮市場監(jiān)管所屬地化網格監(jiān)管優(yōu)勢，以及食品質量價格等專業(yè)化監(jiān)管職能的補充，在抽查對象的確定、抽查環(huán)節(jié)的優(yōu)化等方面，能有一定的空間。另外，基層在注冊、消保、辦案等各方面都有現成的模式和優(yōu)勢，可以鼓勵試點創(chuàng)新。為今后雙隨機工作的推進、在基層的落地、在社會效應的顯現等方面發(fā)揮作用。

8.建議抽查工作的后期效果綜合考慮。一是對于不予配合的企業(yè)，如何認定，是否有措施。二是對于被多次列異的企業(yè)，除了三年整改的要求外，是否能有被列異次數的考慮，使其更加自律規(guī)范。三是對于抽查信息的共享，是否能與銀行、稅務等部門聯(lián)網。四是對于抽查發(fā)現問題，能有大數據分析，供社會公共服務、政府管理、企業(yè)投資經營等參考。

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